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“资本玩家”聚益科系:业绩失诺套现离场百亿资产玩“失联”

来源:中国经济网    时间:2017-07-04 09:52

作为山东地矿(000409,SZ)借壳上市中的交易方,聚益科系旗下全资或控股的北京正润、山东地利和宝德瑞3家公司在业绩补偿上,采取的行动并不一致。一方面,北京正润减持股份,按照业绩承诺的要求补偿了1年的股份;另一方面,山东地利和宝德瑞则回避补偿,玩起了“失踪”,导致山东地矿迟迟无法完成对业绩承诺的补偿。

实际上,聚益科系作为山东地矿重组上市中最大受益方之一,按其当时的减持价格计算,套现超过3.41亿元。在拥有基金、证券等优质公司,资产近百亿的情况下,聚益科系却使出浑身解数试图通过出售股份、转移股权等方式撇清与山东地矿业绩承诺方的关系。

《每日经济新闻》记者近日调查发现,这些公司与聚益科之间有千丝万缕的关系。

业绩拐点精准套现后“失联”

2013年,山东地矿借壳上市,聚益科系旗下企业以其持有的标的资产股权获得山东地矿14.8%的股份,成为公司第三大股东。根据约定,包括聚益科系旗下企业在内的股东,其持有的山东地矿股权限售期为1年,即2013年1月17日至2014年1月16日。

这些股东在限售期到了之后并没有立即减持,而是在2014年10月开始“不约而同”集体减持山东地矿股票。

聚益科系减持主要集中在2014年10月到11月,而这段时间恰值山东地矿经营业绩由盈利转为亏损。山东地矿当年半年报显示,上市公司上半年业绩出现大幅下降,而三季报则显示山东地矿扣非净利润亏损过千万。

2014年10月到11月,北京正润、山东地利和宝德瑞分别套现1.95亿元、0.57亿元和0.18亿元。北京正润在2014年11月~2015年2月25日,减持大约830万股,以该区间最低股价8.59元计算,至少套现0.71亿元。也就是说,三家公司在这段时间合计套现超过了3.41亿元。

2014年正是山东地矿业绩补偿第二年,也是铁矿石价格跳水的一年,山东地矿出现巨亏,业绩与承诺相差过亿元。根据山东地矿出具的报告,该年需要补偿股份数量总计约为1.01亿股。

2015年5月,山东地矿召开股东大会,商量2014年业绩补偿事宜。北京正润以其持有的限售股完成了山东地矿2014年的业绩承诺,并出清了所持山东地矿的股票。而山东地利和宝德瑞持有股票不足以完成业绩承诺,手中的限售股补偿完之后,还需要从市场购买272.06万股。

也是在这段时间,山东地利和宝德瑞玩起了“消失”。山东地矿公告称,无法与山东地利和宝德瑞取得联系,不能履行2014年业绩承诺。事实上,山东地利、宝德瑞两家公司在2015年2月先后完成了股权变更,两者变更时间仅相差3天。

聚益科系“金蝉脱壳”难撇清

套现后的聚益科系,迅速撇清与山东地利和宝德瑞的关系。2015年,想尽各种办法的山东地矿仍旧没有完成业绩承诺。根据盈利补偿协议,当时认购股份的股东需要以每股1元的价格进行补偿;手中股份不足时,股东则需要去市场购买相应股份进行补偿。此外,标的资产在业绩承诺完成后,股东还需要对其减值部分进行补偿。

山东地矿2014年的业绩补偿仅完成六成,剩下四成还在诉讼中;2015年的业绩补偿,各补偿方似乎都不想履行承诺,各出奇招欲脱身。

北京正润出清山东地矿股权的同时,宣布与山东地利和宝德瑞解除一致行动人关系。山东地矿公告称,聚益科系将手中持有的山东地利51%的股权和宝德瑞100%的股权转让给无关第三方并已完成工商变更登记。

但记者发现,山东地利和宝德瑞在股权转让后,仍和聚益科摆脱不了关系,还有疑似聚益科高管接手公司。

根据工商注册信息,山东地利目前有两个企业法人股东,一方是持股51%的上海宿孛企业管理咨询中心(以下简称上海宿孛),股东为自然人曲琳和赵赵,其接手的是聚益科系此前持有的股份;另一方是山东地矿置业有限公司,持股49%不变,其实控方为山东地矿局。

聚益科系频繁进行资本运作

在资本市场频频运作的聚益科系,其构成主体主要是益科正润金控投资集团有限公司(以下简称益科正润),其旗下包括北京正润、联储证券有限责任公司(以下简称联储证券)、北京富国大通资产管理有限公司(以下简称富国大通)、北京益科瑞海矿业有限公司等优质资产。

益科正润背后则是3层法人股东,分别是北京聚益科资产管理有限公司、北京聚丰科投资有限责任公司,最终控制方是杨旗、杨涛、杨月利、许存和吕春卫5个自然人。

除了与业绩承诺方“藕断丝连”外,聚益科系在山东莱州的一家公司亦保持与山东地矿实控人——山东地矿局有商业合作关系。

近日,记者先是来到聚益科系集团所在地——位于地铁四惠东站旁的运河壹号D2。记者以求职者身份与其员工交谈后了解到,聚益科系集团领导和部分业务在此地,而聚益科系主要的公司在北京东城区北三环东路环球贸易中心大楼,以及山东。

记者来到环球贸易中心发现,聚益科系旗下益科正润、富国大通和联储证券均在同一座大楼。益科正润前台工作人员告诉记者,公司负责人均不在。当记者问李晓娜在不在时,前台称李总不在此办公。而这位李晓娜与宝德瑞现股东发音相同。

根据益科正润官网,聚益科系涉及风险投资、财富管理等,公司净资产近百亿元。除山东地矿外,聚益科系还曾参与投资了益生股份等上市公司。

聚益科系不仅资本雄厚,运作矿业资产上市的经历也颇为丰富,其运作合作方还包括山东地矿局旗下的勘查院。2015年5月31日,招金矿业公告显示,招金矿业全资子公司将收购山东瑞银矿业发展有限公司(以下简称山东瑞银)63.86%的股权,交易价格为27.225亿元。而山东瑞银是聚益科系的全资子公司,其股权被转让后,聚益科系目前还持有36.14%股份。

山东瑞银控股子公司持有的莱州市三山岛北部海域金矿探矿权,实控方为山东地矿局的山东鲁地海洋地质勘测院持有该公司剩下的17%股权。

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